根据市委统一部署，2024年7月10日至8月9日，市委第一巡察组对临沂财金集团党委开展了巡察“回头看”。2024年9月9日，市委巡察组向临沂财金集团党委反馈了巡察意见。按照巡察工作有关要求，现将巡察整改进展情况予以公布。
一、整改工作基本情况
（一）集团党委认真落实巡察整改主体责任。
一是深化思想，迅速行动。收到巡察组反馈的巡察意见后，集团党委及时召开党委（扩大）会议，传达市委主要负责同志在听取市管国有企业巡察“回头看”情况汇报时讲话精神和市纪委主要负责同志在市管国有企业巡察“回头看”集中反馈会议上讲话精神，深刻领会会议精神，深入把握整改要求，坚决以高度的政治自觉抓紧抓实巡察整改工作，切实把巡察整改作为管党治党、履行职责、改进工作的重要抓手，全面对标对表，逐条逐项狠抓落实，高质高效推进巡察整改。
二是强化组织，周密部署。坚决扛牢巡察整改主体责任，成立以集团党委书记为组长，其他班子成员为副组长，相关部室负责人为组员的巡察“回头看”整改工作领导小组，集团专职党委副书记负责具体整改工作，领导小组下设整改、监督2个工作专班，整改专班负责统筹、联络、调度等工作，监督专班负责监督、督促、问效等工作，各负其责、齐抓共管，确保整改工作落实落细。制定《市委巡察“回头看”反馈问题分工方案》《市委巡察“回头看”反馈问题整改方案》，按照“全覆盖、无遗漏”的要求，制定整改措施146项，逐条逐项明确责任领导、责任单位、整改时限，以问题清单、责任清单和措施清单“三张清单”为抓手，建立整改工作台账，坚持挂图作战、逐条对账，确保整改到位。
三是多措并举，深入推进。认真贯彻落实市委及市纪委巡察“回头看”整改要求，先后召开集团党委会议研究整改工作10次，其中巡察整改专题党委会议2次，涉及巡察整改议题共25项。及时掌握、督促巡察整改进展情况，整改工作专班调度进展情况2次、印发督促整改通知1次，监督专班召开会议5次、开展整改情况监督检查1次，确保整改劲头不松懈、进度不滞后、质量不降低。高标准召开巡察整改专题民主生活会，深入开展谈心谈话，班子成员严肃开展批评与自我批评，深刻检视反思存在问题，提出批评意见84条，查摆问题36个，制定整改措施77项，切实增强做好整改工作的自觉性和主动性，从严从实推进整改工作。
四是建章立制，长效常治。紧盯重点问题、重点领域和关键环节，对巡察“回头看”发现的普遍性、根本性问题，从思想、制度、作风入手，由表及里、举一反三，把巡察整改与转变思想、改进作风、提升能力紧密结合、统筹推进，注重从建立健全制度机制上防范和解决问题，制定《投资管理办法》《资金拆借管理办法》等制度10项，以制度形式固化经验做法，有效发挥巡察整改标本兼治作用。加强对巡察整改落实情况的监督检查，建立运用“第一种形态”台账，集团领导班子成员运用“第一种形态”批评教育帮助9人，对整改不力的问责预警1人，坚决杜绝边改边犯、虚假整改、整改问题发生。
（二）集团党委书记认真履行整改“第一责任人”职责。
一是深化认识抓整改。集团党委书记高度重视巡察“回头看”反馈问题整改工作，带头学习《中国共产党巡视工作条例》，认真贯彻落实市委及市纪委关于市管国有企业巡察“回头看”情况反馈会议精神，坚决把行动和思想统一到市委巡察整改要求上来，把巡察整改作为拥护“两个确立”、践行“两个维护”实际行动，作为推进全面从严治党、提升工作质效的重要抓手。
二是强化担当抓整改。主持召开巡察整改动员部署会议，对巡察反馈问题诚恳接受、照单全收，并对巡察整改工作提出具体要求。主持召开集团党委（扩大）会议，带头研究制定《市委巡察“回头看”反馈问题分工方案》《市委巡察“回头看”反馈问题整改方案》，牵头整改所有反馈问题23个。先后主持参加整改工作调度会、整改监督工作会、巡察整改党委会等会议20次，签批整改意见1个，听取整改专班、监督专班汇报8次，与集团领导班子成员和部室、公司主要负责人谈心谈话9人次，及时掌握整改进度、协调解决具体问题，同时督促集团党委班子成员靠前指挥，认真履行“一岗双责”，有力有序推进分管领域问题整改工作。
三是统筹兼顾抓整改。以促进高质量发展为目标，以改革创新为动力，以创建“党领同心、凝财汇金”党建品牌为引领，把巡察整改融入业务工作、深化改革、全面从严治党、队伍建设，以点带面、以面带全，深入查找制约集团高质量发展瓶颈问题，团结带领党员干部，实干担当、攻坚克难，通过建立健全制度机制补齐短板、补足漏洞，进一步巩固和转化整改成果。整改集中期内，共牵头研究修订、制定制度10项，有力推动巡察整改成效最大化。
二、市委巡察组反馈意见整改进展情况
（一）关于党委巡察整改主体责任和纪检监察机构巡察整改监督责任落实方面问题
1.党委抓整改的积极性主动性不够强
（1）主体责任扛得不牢。
整改情况：一是于2024年9月12日召开集团党委（扩大）会议，传达市委主要负责同志、市纪委主要负责同志有关讲话精神，深刻领会把握市委、市纪委对巡察整改工作的要求，研究贯彻落实意见。二是于2024年9月12日成立巡察“回头看”整改工作领导小组，集团党委主要负责同志任组长，履行“第一责任人”责任，牵总头、负总责；集团党委班子成员任副组长，履行“一岗双责”责任，牵头推动职责范围内的问题真正整改到位；相关部室负责人为成员，负责整改工作的组织协调和督促检查，进一步明确整改责任体系，将上轮巡察未整改到位问题与本轮巡察“回头看”问题一并纳入整改任务，一体推进整改工作。
①关于对外投资把关不严问题。一是强化制度管控。2024年10月29日印发集团新修订的《投资管理办法》（临财金〔2024〕31号），完善投资计划、投后管理等相关事项，实现投前、投中、投后等关键环节的有效管控。2024年11月27日印发集团《控股（含实际控制）、参股公司退出机制规则》《合伙企业退出机制规则》2个文件（临财金〔2024〕37号），完善股权转让、减资、退出等程序，提升管理水平，保障国有资产保值增值。二是聚焦主业，加强投后监管。通过减资退出、股权转让、诉讼解散、注销、等方式退出偏离主责主业、低效无效股权投资企业，截至目前，集团已退出3家公司、6家公司正在履行退出程序。三是注重投后评价。已聘请中介机构对某项目开展投后评价，于2024年9月份形成投后评价报告。
②关于基层党建工作不规范问题。一是集团分管领导与出现问题的党支部负责人开展“第一种形态”谈话3人，压实“第一责任人”责任，督促整改。二是印发《抓党建工作主体责任任务及“三张责任清单”》，建立党建工作效能倒逼机制，使党建工作成为“硬指标”。三是编制《临沂财金集团党委党支部规范化建设工作手册》，内容包括“三会一课”、发展党员、换届选举、党费等工作制度，细化工作流程，提升制度的指导性、可操性。四是于2024年12月6日举办2024年党务干部能力提升暨新任支部书记培训班，邀请市直机关工委相关负责人开展专题讲课，加强党务工作者的专业素养和业务能力，并组织知识测试。五是严格按照相关要求完成2024年党员发展工作，在党委会上汇报支部推荐情况，逐人进行审议和表决。
整改进度：长期整改已取得阶段性成效
（2）领导班子成员带头整改的意识不够强。
整改情况：一是分线推进，压实责任。集团党委书记为第一责任人，各分管领导牵头抓、亲自抓分管领域巡察反馈问题。截至目前，共召开集团党委会议研究巡察整改事项10次，其中巡察整改专题党委会议2次，涉及巡察整改议题25项。二是2024年10月14日下午召开了2024年市委巡察“回头看”反馈问题整改专题民主生活会，结合反馈问题制定实施方案，将“巡察整改专题民主生活会质量不高”作为对照检查内容，集团党委和党委委员在民主生活会中针对上次民主生活会未认领的问题进行了重新认领和对照检查，提高思想认识，端正整改态度，会议材料均报送市纪委、市委组织部和市委巡察办。三是实事求是，严格落实巡察整改要求，将此次巡察“回头看”整改情况纳入2024年度集团领导班子考核述职述责述廉报告，持续推进规定动作落地落位，做到不回避、不掩饰、不隐瞒。
整改进度：已完成
（3）整改长效机制不够完善。
整改情况：一是建立整改日常调度机制，整改工作领导小组整改工作专班负责统筹督促，每个月调度各责任单位整改进展情况，紧盯具体人、具体事，逐一对账销号，目前，已调度2次进展情况。二是建立整改监督机制，加强跟踪督办，整改工作领导小组监督工作专班负责全程监督，经常性开展整改监督检查，通过定期抽查、效果评价等方式督出实效。目前，召开监督专班工作会议5次，开展整改情况监督检查1次，及时了解整改进展情况，督促落实整改责任。紧盯上轮巡察反馈的8项14个应改未改问题，召开集团党风廉政建设和反腐败工作协调小组会议2次；采取“一事一议”方式，对应改未改问题逐条梳理，落实整改措施，目前已整改完成8项。三是推动巡察整改成果转化。以深化标本兼治为目标，将巡察整改过程中形成的具有普遍性、规律性的认识经验，总结提炼、建章立制。整改以来，共修订、制定制度10项。四是用好问责“利剑”，对整改不力的职能部门负责人1人进行问责预警。
①关于无形资产使用管理不严格问题。一是修改完善《临沂市财金投资集团有限公司投资管理办法》第三十六条内容，进一步明确“临沂财金”字号使用范围，只允许具有实际控制权及纳入并表管理的机构使用，原则上不得将“临沂财金”字号用于不具有实际控制权、不纳入并表管理的机构，严禁出售出借名号和挂名经营，该事项已经党委会审议通过，于2024年10月29日印发。二是针对目前9家使用“财金”字样的参股公司，2家公司已完成整改，剩余7家公司已制定时间表、路线图，稳步推进整改工作。
②关于金融风险防范措施不力问题。针对项目投前尽调不充分的问题，分别制定出台项目风险管理模板、法律意见书模板和投资建议书模板等，强化投前尽调，从行业、财务、法务等方面进行全面尽职调查，必要时进行延伸穿透，提高尽职调查的专业性和全面性，通过对项目进行多维度、多视角、深层次的全面分析，精准查找风险点，严控风险。一是建立健全全面风险管理制度体系。1.成立集团金融板块风险防控领导小组。针对集团金融领域在投资、合作、经营、管理等方面加强风险管控，进一步降低集团金融风险，优化集团运营环境。2.风险细化，筑牢“三道防线”。将集团面临的风险划分为财务风险、运营风险、市场风险等5个一级风险，并细分出44个二级风险，对各项风险实行从业务部室和所属公司到董事会上下贯通的“五位一体”分级管理模式，建立起了涵盖风险评估、风险监控、风险应对等工作内容的五大模块，形成了以集团相关职能部室和所属公司为第一道防线、法律事务部等部门为风险管理第二道防线、内部审计和纪检监察等部门为第三道防线的全面风险管理工作“三道防线”，“三道防线”作为有机整体，环环相扣、相辅相成，共同构成一个严密完整的风险防控体系，将各项经营活动风险降到最低，切实增强集团的风险防控能力。二是开展风险梳理工作。结合本年度业务开展情况，在2023年梳理的各类风险点的基础上重新对集团各项业务存在的金融、市场、财务、法律、运营等风险点进行梳理评估，共梳理出一类风险92项，二类风险251项，制定完善各项风险解决措施379条，更新年度全面风险信息台账，出具年度全面风险管理工作报告以及年度全面风险工作计划，同时强化对各类风险点的日常监控，包括对风险点的重大变化情况以及风险措施的执行情况、效果等进行监控，确保风险防控达到预期目标，持续提升集团全面风险管理能力和水平。三是加大风险评估处置力度。1.根据风险评估识别出的风险点，制订相应的风险管理策略和解决方案，通过实施风险解决方案将风险置于可控范围之内。2.加大财务、法务等合法合规管理部门的审核力度，对日常报送的业务合同和付款材料进行严格把关，确保集团各项业务合法合规。3.加强督导考核力度，对各风险业务因没有及时按规定上报造成损失或不良影响的，在评先树优中实行一票否决，根据《临沂市财金投资集团有限公司违规经营投资责任追究实施办法（试行）》须追究相关责任人的责任，涉及重大问题线索移交集团纪委监察专员办公室。四是建立风险防控长效机制。1.强化风险防控意识。增强责任意识切实抓好职责范围内的风险防控工作，牢固树立“没有风险就是最大的风险”意识，注重培养全面风险防控人才，通过培训、交流等措施，建立以业务主管部门工作人员为主体、以各业务部室和所属公司风险专员为补充的风险防控人才体系，塑造浓厚的风险防控文化氛围。2.通过定期收集集团各部室和所属公司全面风险管理信息，统计分析集团业务存在的各项风险，制定风险应对措施，掌握风险动态变化，实时监测风险管理情况，达到进一步管控风险的目标。3.建立健全重大风险监控和预警机制，强化风险信息搜集、报告、处理机制，逐步形成风险防控长效机制，持续提升集团的全面风险管理能力和水平，为集团的发展筑牢安全根基。五是完善公司退出机制。为指导公司在控股（含实际控制）、参股以及合伙企业中合法、合规、有序的退出，出台《临沂市财金投资集团有限公司控股（含实际控制）、参股公司退出机制规则》《临沂市财金投资集团有限公司合伙企业退出机制规则》（临财金〔2024〕37号）等文件，有力保障了国有资产保值增值，提升公司管理水平和市场竞争力，规范了退出程序。六是建立自查机制。每季度开展一次“回头看”自查自纠，目前，基金公司、保理公司、小贷公司分别开展1次自查自纠，对季度业务流程操作进行了自查。七是提升尽调质量。从行业背景、法律风险、公司财务等方面进行全面尽职调查，打破部门界限，统一调配人员，合理搭配项目组成员，通过对项目进行多维度、多视角、深层次的全面分析，精准查找风险点，严控风险。八是加强投后管理。业务部门加强对直投项目的监管，及时了解掌握项目方的实际经营与财务状况，发现问题及时整改，根据风险程度采取相应处置措施。
整改进度：长期整改已取得阶段性成效
2.纪委履行监督责任不到位
（4）督促整改用力不足。
整改情况：一是把巡察“回头看”反馈问题的整改落实作为政治监督重点，召开监督专班工作会5次，了解并掌握整改进度；坚持全面检查与重点检查相结合，紧盯上轮巡察反馈的8项14个应改未改问题，采取“一事一议”方式，逐条落实整改措施，目前已完成8个，其余的正按整改进度加快推进。二是向集团党委提出监督建议，推动集团领导就巡察整改问题运用“第一种形态”批评教育帮助9人次；深化专项治理，针对滥发津贴补贴和多报销差旅费等问题，督促相关职能部室进行全面排查清理。三是加大问责力度，对整改不力的职能部门主要负责人进行问责预警，起到较好的警示震慑效果。
整改进度：长期整改已取得阶段性成效
（5）监督执纪“宽松软”问题仍然存在。
整改情况：一是集团纪委全面落实监督责任，坚持政治监督、日常监督和专项监督相结合，在查细查深上下功夫，整改以来，主动发现各类问题32条，其中问题线索3件。二是结合“靠企吃企”问题专项整治、“12345·临沂首发”、内部审计、日常监督等发现的问题，认真分析研判，加大审查调查力度，今年以来共收到问题线索12件，立案3起，批评教育2人，警告处分2人，开除党籍、降为职员级1人，开除党籍、开除公职、移送起诉1人；运用“室企地”模式、未采取留置措施审查调查1人，挽回损失485.7万元。三是牢固树立治本理念，从查办案件一开始就一体谋划促改促治，研究制定《常态化推进以案促改促治工作的实施办法（试行）》，明确集团领导、集团纪委、案发单位三方责任；集团纪委书记主动约谈3人，下发纪检监察建议2份，制发廉情抄告5份；下发典型案例通报，印发身边典型案例剖析材料3份，编印《廉洁文化手册》。四是坚持“工作出问题，党建找原因、抓整改”，对一起违反廉洁纪律的案件实行“一案三查”；对集团党委全面从严治党责任落实情况进行检查，针对发现的问题，以监督建议的方式推动管党治党责任落实。
整改进度：已完成
（二）关于巡察整改方面问题
3.重视程度不够高，部分问题整改推动不力
（6）高质量发展依然有差距。
整改情况：一是制定集团《2024—2025年改革深化提升行动实施方案》，围绕5个方面20项任务，持续深化改革，达到“盘活存量、拓展增量、提升质量”发展质效；2024年11月27日印发集团《2024—2028年五年发展规划纲要》（临财金〔2024〕35号），明确“财金联动+产业投资”融合发展战略导向，系统形成发展路线图、时间表，进一步确定了集团未来五年高质量发展主基调。二是集团金融服务主业效能进一步提升。基金、保理、小贷、普惠金融业务共服务企业数460家，比同期增加119家。三是加强主业管理。2024年10月29日印发集团《关于进一步加强所属公司主业管理工作的意见》（临财金〔2024〕32号），明确集团所属公司主业数量，引导公司聚焦主业发展，提升核心竞争力、增强核心功能；处理“两非”“两资”资产，截至目前已退出3家，2024年12月底实现剩余6家逐步出清。
整改进度：长期整改已取得阶段性成效
（7）部分直属公司亏损依然严重。
整改情况：部分直属公司亏损除承担民生项目摊销、政策让利、疫情等影响外，更深层次的原因主要体现在两个方面：集团党委层面，在谋划全局、科学把控、风险防范等方面不到位等产生了历史遗留问题、谋划项目难落地。亏损公司层面，核心竞争力弱、优质项目储备不足、资产运营能力低等造成的主营业务盈利能力不突出。因此，亏损企业治理主要从加强主业管理、投资管理、业务转型、盘活资产、增强盈利能力等方面进行治理。一是2024年10月29日印发集团《亏损企业治理工作的行动方案》（临财金〔2024〕30号），明确治理对象和目标，从亏损企业和集团职能部室两个层面共同发力，强化联动治理。二是成立集团亏损企业治理工作推进专班，明确集团主要责任领导亲自抓、分管领导靠上抓、职能部室按照行动方案重点抓、各亏损企业具体落实的工作机制，加大力度、全力攻坚。三是集团亏损企业经过认真研判，于2024年10月初逐一制定亏损治理方案，其中6家连续亏损企业、4家高负债率企业明确了具体治理的时间表和路线图，确保治理到位。
整改进度：长期整改已取得阶段性成效
（8）混合所有制改革整改不到位。
整改情况：一是进一步贯彻落实《关于加强市属企业主业管理工作的意见》。于2024年10月29日印发集团《关于进一步加强所属公司主业管理工作的意见》，严控集团二级公司主责主业，二级公司按照相关管理权限加强对三级公司的业务指导，严格按照要求确定混合所有制企业经营方向，严控非主业投资，引导企业聚焦主业发展。二是进一步规范董事监事履职行为。一方面，强化制度体系建设，于2024年4月印发《临沂市财金投资集团有限公司权属公司董事、监事履职管理办法》（临财金〔2024〕19号），明确董事监事在公司日常经营管理中的权利和义务。另一方面，加强董事监事履职情况监督，于2024年8月对集团公司43家全资、控股、参股公司的董事监事履职情况进行检查，准确掌握董事监事在职责履行、权力行使、议案审议等方面的工作情况，督促董事监事积极主动参与公司治理。三是稳步退出参股公司股权。1家参股公司已完成整改，6家参股公司通过不同方式稳步推进退出工作。四是持续催收参股的民资公司注册资本金。1家公司已通过引进新合作方形式，进行股权转让。
整改进度：长期整改已取得阶段性成效
4.对部分难点问题整改缺乏硬招实招，整改效果打折扣
（9）债务规模依然较大。
整改情况：一是优化资产负债结构，使得融资规模和结构与主业项目相匹配，着力避免债务规模无序扩张的情形。二是积极推进评级工作。已将提升集团主体信用AA+评级纳入集团五年发展规划纲要，制定目标引领任务配档表，相关责任部室按照责任分工持续推进。目前，整体已基本符合AA+评级要求，并与中证鹏元、联合资信、大公国际、东方金诚、远东资信、安融评级等评级公司进行多次会谈，初步形成四个方案。
整改进度：长期整改已取得阶段性成效
（10）违反财经纪律问题整改不到位。
整改情况：针对有关财经纪律问题，集团采取了对巡察反馈提出问题整改、对同类问题深层次整改、对相关人员惩戒处理、对集团制度层面查漏补缺，从思想上立威，从环节上立制，从监管上立效，以层层递进的方式确保将巡察问题整改到位的同时从制度层面防范类似情况发生。一是坚决整改。对“2023年3月某职工候补出差申请”问题，分管领导对其进行第一种形态谈话，切实提高思想认识，切实杜绝此类情况再次发生。对“9月某职工出差延迟一天返程”问题，通过对其所在公司主要负责同志进行第一种形态谈话，确保举一反三、防微杜渐，切实提高该公司干部职工严格执行公务出差程序。二是严肃处理。1.集团党委组织对涉及财经纪律问题有关单位分管领导和单位主要负责同志进行“第一种形态”谈话，集团纪委对1名相关人员启动问责预警，切实提高了对财经纪律政治性和敏感性问题的高度认识。2.根据《临沂市财金投资集团有限公司负责人履职待遇、业务支出管理办法》（临财金〔2021〕5号）要求，对有关负责人除追回相关费用外，对于超标准发放报销部分在2024年12月份薪酬中予以2倍扣罚。三是完善制度。2024年10月，印发《关于严格执行集团差旅费管理办法的通知》，完善差旅费报销流程，明确监督责任。安排财务管理公司和人力资源部联合组织集团各部室、各所属公司有关人员培训，逐条解读《通知》要求，并现场答疑解惑，会后各单位组织了集体学习，确保全体人员学纪、知纪、守纪。
整改进度：长期整改已取得阶段性成效
5.抓问题整改韧性不足，部分问题边改边犯
（11）落实“两个一以贯之”依然不到位。
整改情况：一是二级公司于2024年10月完成工商变更，在章程中明确了党组织研究讨论为决策前置程序，保证党组织在公司治理中的法定地位。二是开展全面从严治党专项检查，对支部落实全面从严治党情况开展专项检查，发现问题落实“第一议题”、党组织前置研究等方面问题8个，并督促整改。三是结合支部评星定级工作，开展落实“两个一以贯之”情况检查1次，近期将根据市直机关工委基层党组织书记述职评议考核工作的相关要求，将“两个一以贯之”落实情况纳入集团支部考核办法。四是健全“三重一大”全流程监督机制。会前，各所属公司需提前2天，将涉及“三重一大”事项报集团纪委监察专员办备案；会中，由集团相关职能部室列席所属公司“三重一大”事项集体决策会议，推动监督前置化；会后，针对所属公司“三重一大”事项，由集团相关职能部室进行会商，针对性地选定监督事项，确保“三重一大”事项决策规范化、民主化。目前，已建立所属公司“三重一大”事项备案台账，记录事项167项；对“三重一大”报告事项会商研判6次，会议监督3次，提出整改建议6条、下发廉情抄告1份。五是于2024年10月，集团分管领导通过“第一种形态”分别与相关公司负责人谈话，并督促其严格将党支部委员会议讨论作为“三重一大”事项集体决策程序，取消党政联席会议，坚决不再出现类似情况。
整改进度：已完成
（12）党建规范化建设仍有差距。
整改情况：一是针对换届补选等工作中出现预备党员参与投票、候选人担任监票人等问题，分管领导与出现问题的党支部负责人开展“第一种形态”谈话2人，压实“第一责任人”责任，避免出现类似问题。二是集团安排2名党务工作者专门负责换届选举和发展党员工作，认真学习《中国共产党基层组织选举工作条例》《中国共产党发展党员工作细则》等制度规定，研究编制《临沂财金集团党委党支部规范化建设工作手册》，内容包括“三会一课”、发展党员、换届选举、党费等工作制度，细化工作流程，提升制度的指导性、可操性。三是为规范发展党员、换届选举等工作流程，举办2024年党务干部能力提升暨新任支部书记培训班，邀请市直机关工委相关负责人开展专题讲课，并组织知识测试，提高党务工作者的专业素养和业务能力。四是严格按照相关要求完成2024年党员发展工作，在党委会上汇报支部推荐情况，逐人进行审议和表决。五是调整《抓党建工作主体责任任务及“三张责任清单”》，建立党建工作效能倒逼机制，使党建工作成为“硬指标”。六是要求工作人员严格按照会议记录有关要求规范记录，确保记录内容全面、准确、客观、真实。
整改进度：已完成
（13）干部人事问题整改效果不理想。
整改情况：一是针对能上能下常态化方面，目前已拟定《临沂市财金投资集团有限公司末等调整或不胜任退出管理办法》初稿，明确不胜任退出情形和有关实施细则，同时坚持目标导向，将“能上能下”情况作为纳入2024年度财金集团经营业绩考核专项指标。二是针对人才引进质量不高和专业度匹配方面，积极调研人员需求，开发集团内部人力资源挖潜，突出实践锻炼，向三大主业调整人员20余人次。三是针对个别中层干部调整依然频繁问题，切实做好干部队伍规划建设，做到目光长远、统筹全局，2024年10月15日，已建立干部轮岗交流“红黄蓝”预警机制，严格执行干部职务任期规定，有计划的对有任期规定的领导干部或在同一职位任职时间较长的干部进行交流，切实杜绝干部调整频繁问题再次发生。四是针对绩效考核不科学问题，拟订了《财金集团党支部考核办法》初稿，筹备2024年度集团公司党支部考核，通过党支部书记述职评议、专项监督检查和党支部评定星级工作，结合日常监督管理情况，科学评价各支部考核情况。举一反三，2024年11月8日印发了《关于对所属公司试行工资总额管理的预备通知》，要求各所属公司根据自身业务情况，完善2024年度绩效考核方案，通过考核排名等次强制分布，拉开考核差距，截至目前各公司方案已与集团有关部室沟通定稿，待经所属公司职代会、支委会研究通过，报集团党委研究备案后印发执行。五是针对中层干部未明确试用期问题，2024年10月10日，集团第36次党委会全体领导班子成员集体学习《关于结合市委巡察工作开展选人用人专项检查情况的通报》，强化思想认识，杜绝此类问题发生；目前已拟定《2023年度新提拔人员试用期满考核工作方案》，制作《临沂财金集团干部职工任职试用期满考核表》，于2024年12月22日试用期满后及时严格按照组织程序开展试用期满考核工作。
整改进度：长期整改已取得阶段性成效
（14）落实意识形态和保密工作还有差距。
整改情况：①关于意识形态工作。一是严格落实意识形态工作责任制，集团党委班子成员带头学习履责，讲授意识形态专题党课7次，参加党员200余人次。部分党委委员在专题民主生活会上就2023年度述职报告未专门论述意识形态工作进行了对照检查。二是加强阵地管理，开展意识形态专项检查，发现落实意识形态责任、阵地管理等方面问题5个，并督促相关单位整改完毕。三是下发《工作提示单》，加强教育公司阵地管理，结合工作需要，注销教育公司微信视频号。四是印发《网络阵地日常管理制度》，规范网络阵地管理，定期开展监督检查。
②关于保密工作。一是已停止使用“钉钉云盘”存放会议材料，非涉密材料使用全省统一协同办公平台“山东通”存放，会后及时删除；内部材料打印纸质版，会后及时回收；涉密材料仅在合规、安全的前提下口头传达，并严格控制知悉范围。二是已于2024年9月、10月、11月各发送一次保密工作提示，提醒全员注意保密事项，强化保密意识和行为规范。三是已于2024年11月20日举办保密工作培训，进一步提升保密工作人员的责任意识和防范能力。四是已于2024年11月25日至28日对各部室、公司开展保密工作专项检查，未发现泄密隐患。五是于2024年12月26日召开保密专题党委会，研究部署集团保密工作。
整改进度：已完成
（三）关于制约集团高质量发展的突出问题
6.领导班子和干部队伍建设存在不足
（15）领导班子自身建设有所弱化。
整改情况：一是将中央、省市委关于加强国有企业领导班子建设的重要论述纳入集团党委集体学习重点内容，2024年10月28日，集团第38次党委会集体传达了《全国党政领导班子建设规划纲要（2024-2028）》，强化了集团领导班子的理论武装。二是充分发挥好考核的指挥棒作用，围绕集团发展方向和经营业绩目标，集团党委主动认领年度目标责任制考核，于2024年11月12日签订《年度集团领导班子年度考核责任书》和《集团任期考核责任书》，做到责任共担、业绩共扛，提高工作积极性，激发领导班子工作活力。三是坚决扛牢领导人员主体责任，结合“靠企吃企”问题专项整治、内部审计、日常监督等发现的问题，全面梳理排查集团重点难点问题，加强谋划研究，2024年11月27日制定印发了《临沂财金投资集团2024-2028年五年发展规划纲要》（临财金〔2024〕35号）。四是2024年10月11日，印发了《临沂市财金投资集团有限公司资金拆借管理办法（暂行）》（临财金〔2024〕29号），有效防范担保风险再次发生；同时强化集团领导班子成员专业训练和实践锻炼，积极提升领导班子成员化解风险解决问题的能力，2024年9月份以来领导班子成员共有14人次参训，其中涉及风险管理、国企改革共4人次；严格落实集团党委会议“第一议题”学习、党委理论中心组学习制度，组织集团党委第一议题学习4次。党委集体学习6次；结合班子成员专长，充分考虑人岗相适、人事相宜，报经主管部门同意后，于2024年11月19日优化调整了集团领导班子分工，有效促进了集团班子成员形成合力。
整改进度：长期整改已取得阶段性成效
（16）干部队伍专业化能力不足。
整改情况：一是强化培训提升，扎实开展干部队伍专业化素质提升工作，2024年度组织开展1次“5月专题学习月”；1次“能力素质测试”，根据工作需要于2024年12月底完成第2次测试；1次考证通报，拟于2024年总结大会通报考取金融、经济、财会、法学职称证书（学历提升）情况和考试成绩情况。二是结合集团业务发展需要，全面评估人力资源情况，综合人员考证、考核情况及现实表现，已选派优秀干部职工到基金、保理、小贷和应急转贷等集团主营业务板块轮岗锻炼达14人次以上，为集团的高质量发展提供了组织保障。三是已拟定《临沂市财金投资集团有限公司末等调整或不胜任退出管理办法》初稿，明确不胜任退出情形和有关实施细则，同时坚持目标导向，将“能上能下”情况作为纳入2024年度财金集团经营业绩考核专项指标，确保完成人员能下的比例突破1.5%。四是于2024年11月8日印发了《关于对所属公司试行工资总额管理的预备通知》，要求各所属公司根据自身业务情况，完善优化2024年度绩效考核方案，通过考核排名等次强制分布，拉开考核差距。真正实现“业绩升薪酬升，业绩降薪酬降”，激发企业活力。截至目前，各公司方案已定稿，待经所属公司职代会、支委会研究通过，报集团党委研究备案后印发执行。
整改进度：长期整改已取得阶段性成效
7.金融业务发展不够理想
（17）小贷业务质量不高。
整改情况：提升小额贷款业务质量，做强地方金融服务平台，充分运用省、市小贷协会平台，加强行业之间信息互通共享、优缺互补，促进业务高质量发展。同时持续发力普惠金融理念，发挥金融“活水”作用，利用“灵活、便捷、高效”的业务优势，做优做精主营业务，助力全市经济高质量快速发展。一是小贷公司已按照贷前审查相关要求，将风险前置，全面实行风险人员与业务人员平行调查，通过实地调查、访谈相关人员、参考外部信息等方式，进行认真调查核对借款人和担保人的基本情况、信用记录、借款用途及还款能力等，从源头上把控风险。二是小贷公司以评审委员会议为抓手，运用“评委提问、业务人员解答、与会人员讨论”的方式，将问题理清好，将疑惑沟通好，严格把控贷前风险。
整改进度：长期整改已取得阶段性成效
（18）商业保理业务本金回收难。
整改情况：集团党委持续加强对金融工作的全面领导，聚焦巡察发现问题，深刻剖析问题根源，明确整改进展情况。把准金融工作正确方向，着眼服务实体经济，增强金融资产流动性、安全性、效益性，扎实推动集团金融主业高质量发展。一是压降建筑行业保理业务占比。二是压缩不间断续保业务。三是制定《应收账款转让通知及确权环节实施细则》，严格按照要求确权。
整改进度：长期整改已取得阶段性成效
（19）基金业务发展质量不优。
整改情况：坚决落实市委市政府加快基金突破的部署要求，将思想和行动统一到市委市政府对基金突破的批示精神上来，聚力支持工业“量质齐升、两年万亿”，释放发展新动能，增创发展新优势，充分发挥基金引导撬动作用，做专做活基金文章，全面提升基金业务发展质量。集团党委已成立“基金高质量发展工作专班”，由集团主要负责同志任组长，集团党委副书记、总经理任副组长，相关部室、公司为成员，分管领导对口帮扶，指导解决面临的现实问题，指引后续发展方向，提升后续业务质量。一是完善制度机制。已将制度、流程、机制进行梳理，重点关注可能触发承担无限连带责任的事项和业务，严格按照基金行业法律法规、行业自律规定执业，确保对所管理的私募基金全部采取有限合伙形式，财金股权公司所管理的基金产品(有限合伙企业)严禁对外借款、严禁担保、严禁捐赠、严禁购买股票与期货等，排除风险产生的可能，严防风险放大和外溢。二是严把项目立项关。投资前财金股权公司对投资项目、合伙人进行初步考察对接，对符合基本要求并能够达成初步共识的项目，由项目公司按照清单提供立项资料初审，对符合产业政策、基金投放、申报指南及有关法律法规等提交内审小组立项，依据申报项目情况确定立项、不予立项、暂缓立项。三是全面提升尽调质量。对拟确定投资项目开展尽职调查，由业务、风控、法律、财务等联合成立项目组开展实地尽调工作并出具尽调报告，风控部门根据风险点的分析及风险措施的制定，出具风险评估报告。同时，根据尽调情况沟通确定退出渠道及有效的增信措施，最大程度的保障投资的安全退出。四是严格投后监管。投资后对已投项目采取“风险分类法”管理，对不同风险度的项目相应实施不同的投后管理方法，确保风控手段贯穿投资全过程，严控风险。定期进行走访、座谈，了解项目公司建设及运营等情况，做到早预警、早发现、早处置，如发现可能给股东或合伙人利益带来不利影响事件，第一时间向公司报告，集体研究有效处置意见。
整改进度：长期整改已取得阶段性成效
（20）个别贷款项目风险高。
整改情况：集团党委持续推动完善全面风险管理体系建设，坚持把系统防范与重点防范相结合，认真贯彻落实中央、省、市委关于金融支持房地产等行业健康发展的政策举措。坚持底线思维，树牢金融风险防控意识，切实发挥风险管理三道防线作用，保障国有资产安全。
①关于某业务不间断滚动续作问题。一是逐步压缩规模。根据企业经营情况，逐步压缩其融资规模，保障国有资产安全的同时尽量避免抽贷压贷给企业带来资金压力的影响。二是强化抵押担保措施。动态监控抵押物评估价值情况及其他担保措施，确保保理融资无终极损失。
②关于集团金融类涉法涉诉案件回收难度较大问题。一是严格遵守国家法律法规，遵循市场规则，确保公司所有经营活动都在法律允许的范围内进行。二是建立健全内部管理制度，建立健全内部管理制度，包括财务管理、人力资源管理、业务流程管理等方面，确保公司运营的规范性和透明度。三是加强合同管理，明确合同的审批、签订、履行和归档等流程，确保合同的合法性和有效性。同时，要定期对合同履行情况进行检查和评估，及时发现和解决潜在问题，避免诉讼风险的发生。
整改进度：长期整改已取得阶段性成效
8.光伏、产业园区及数字化综合服务业务发展不及预期
（21）光伏业务发展缓慢。
整改情况：一是建设模式有创新。新增投资光伏项目1处，项目建设以光伏车棚与充电桩相结合，年均可实现发电量约38万度。项目建成后，将成为公共机构能源资源节约、绿色低碳发展的新亮点，目前项目已完成立项备案，已发布招标公告，2024年12月中下旬开工建设。二是运营模式有创新。新增分布式光伏发电站项目1处。项目采用全额上网的模式，年平均发电量估算为678.28万度，首年可实现收益约为296.17万元。项目建成后，对助力乡村振兴、展现国企担当具有重要意义。目前，项目已完成行政审批局立项。下一步，对接市县供电公司落实光伏项目接入容量批复工作。一是加强政策研究。及时、全面地了解国家及地方的相关政策，联系工作实际，逐一细化研究。密切关注全省光伏接网消纳、全省低压配网接网预警等级的相关公告。二是深入调研和分析。加强与行业主管部门、供电部门的沟通对接，通过与技术科研机构、企业、行业专家等进行广泛交流，收集一手信息和数据，为光伏业务快速发展提供科学依据。积极对接电力央企、省属企业、上市公司等新能源行业优质单位，不断拓展新业务。三是定期评估和调整。加强投后管理，定期对光伏项目的实施效果进行评估，及时发现存在的问题和不足，灵活调整市场开拓合作模式，建立项目储备库，积极探索新模式新路径，以适应新能源产业发展的新需求。①关于2023年至今投资均为工业光伏问题。能发公司投资建设工商业项目运行发电量、自发自用消纳占比均超预期。项目已覆盖市机关办公场所、村集体经济合作社、企业生产车间、商业综合体等多个应用场景，实现了国有资产保值增值，用电企业降低电费成本，推动绿色低碳发展的多方共赢目标。下步工作，在项目开发建设过程中，优先选择在电网承载力高、可开放容量充足的区域开发建设分布式光伏项目，不断创新光伏发电开发应用模式，抢抓产业发展风口赛道，切实推动业务发展创新创效。②关于两个光伏项目尚未竣工验收超期问题。下步继续积极与有关部门沟通协调并网事宜，沟通协调项目并网确认函，确保按照整改要求，完成项目并网。
整改进度：长期整改已取得阶段性成效
（22）产业园区及数字化综合服务成效不佳。
整改情况：制定集团两年深化改革提升行动和五年发展规划，系统规划集团产业园区及数字化综合服务主业发展方向、路径选择，统筹产发公司、大数据公司、科创园公司等平台业务，实现产业园区及数字化综合服务主业破题发展。
整改进度：长期整改已取得阶段性成效
三、今后整改工作打算
（一）强化思想政治引领。巩固深化党纪学习教育成果，持续抓好理论学习、调查研究、专项整治等任务，推动学用结合、见行见效。严格落实“第一议题”制度，深化学习、工作、调研“三位一体”，积极开展“学悟见创”活动。紧盯上级决策部署，健全落实闭环机制，以实际行动坚定拥护“两个确立”，坚决做到“两个维护”。
（二）扛牢管党治党责任。发挥“关键少数”作用，认真履行主体责任、第一责任人责任和“一岗双责”，以上率下拧紧责任链条。纵深推进全面从严治党，不断加强党风廉政建设，坚决筑牢反腐倡廉坚固防线，做到警钟长鸣，营造风清气正的良好政治生态
（三）持续抓好整改工作。对完成的整改任务，强化建章立制，巩固整改成效，防止边整改边反弹；对需要长期坚持的，常抓不懈，跟踪问效；对质量不高、效果不好的，分析原因、制定对策，加强督导调度，持续加压用劲，确保整改成效经得起实践检验、组织检验、群众检验。
（四）巩固扩大整改成果。坚持当下改与长久立相结合，深刻检视、集成整改，把解决共性问题、突出问题与建立健全制度机制结合起来，做到纠正一个问题、整改一类错误、健全一套制度，并把整改成效体现到贯彻中央和省委、市委各项决策部署执行落实上，奋力开创集团工作新局面。
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中共临沂市财金投资集团有限公司委员会
2025年3月6日