临沂市新旧动能转换引导基金申报指南

临沂市新旧动能转换引导基金申报指南

为推进经济结构调整和产业升级，创新财政资金分配方式，充分发挥财政资金的引导和放大效应，发挥市场在资源配置中的决定性作用，促进投资机构和社会资本进入我市相关产业投资领域，加快转变经济发展方式，大力推进产业结构优化升级，聚焦培育本市重点项目、骨干企业发展，根据《临沂市新旧动能转换基金管理办法》（临政办字〔2018〕49号）等有关规定，发布本申报指南。

一、基本情况

（一）基金规模。临沂新旧动能转换引导基金是由市政府出资的引导基金注资，通过市场化募集设立，采用股权投资等形式，以市场化、专业化运作方式，重点投资全市新旧动能转换重点领域的基金。

（二）投资领域。新旧动能转换基金重点投向以下领域：

1.支持“四新四化”项目。重点支持先进装备制造、现代高效农业及食品加工、新材料、医养健康、文化旅游、高端化工、现代金融、现代商贸物流、建筑建材、信息通讯技术等“十优”产业做大做强。

2.支持基础设施建设。重点投向以人为核心的新型城镇化建设，以及铁路、公路、机场等公共服务领域基础设施建设项目。

3.支持对外开放。鼓励企业“走出去、引进来”，重点支持招商引资、招才引智、产融结合、跨区域并购项目。

二、申请原则

在中国大陆境内注册的股权投资管理机构或投资企业（以下简称投资机构）可以作为申请者，向临沂市新旧动能转换基金投资有限公司申请设立合作基金，也可申请对现有基金进行增资。多家投资机构拟共同发起设立合作基金的，应推举一家机构作为申请者。

三、申请条件

（一）合作基金的日常运作由基金管理机构负责，充分发挥市场的资源配置作用。投资管理机构或投资企业本身可申请作为合作基金管理机构，也可新设、委托或推荐合作基金管理机构。合作基金管理机构应符合以下条件：

1.在中国大陆注册，且实缴注册资本不低于1000万元人民币，有较强的资金募集能力，有固定的营业场所和与其业务相适应的软硬件设施；

2.有符合国家规定的基金管理资质，有健全的股权投资管理和风险控制流程，规范的项目遴选和投资决策机制，能为被投资企业提供创业辅导、管理咨询等增值服务；

3.至少有3名具备3年以上股权投资或基金管理工作经验的专职高级管理人员，管理团队稳定，具有良好的职业操守和信誉；

4.管理团队具备良好的管理业绩，至少主导过3个以上股权投资成功案例；

5.最近3年管理机构及其工作人员无受行政主管机关或司法机关处罚的不良记录；

6.基金管理机构在基金中认缴出资额一般不低于合作基金规模的2%，基金规模超过30亿元（含30亿元）的可降低认缴出资比例，原则上不低于1%。

（二）新设立合作基金除符合以上基金管理机构规定的条件外外，还应符合以下条件：

1.合作基金应在临沂市注册；

2.投资于临沂市的资金原则上应不低于合作基金投资总额的60%；合作基金管理人在临沂市注册并在临沂市纳税的，合作基金投资临沂市内企业的资金不低于合作基金规模的50%；

3.主要发起人（或合伙人）、合作基金管理机构、托管金融机构已基本确定，并草签发起人协议、合作基金章程或合伙协议、委托管理协议、资金托管协议；其他出资人（或合伙人）已落实，并保证资金按约定及时足额到位；除政府出资人外的其他出资人数量一般不少于3个；

4.合作基金的投资原则上不占被投资企业控股地位；对单个企业股权投资的资金总额，原则上不超过该合作基金净资产总额的20%。经市财金投资集团有限公司同意，由临沂市新旧动能基金投资有限公司报理事会办公室批准后，可放宽合作基金对单一项目的投资比例；

5.合作基金存续期一般不超过10年，但基础设施基金存续期可不超过20年。存续期如需延长，应在基金理事会批准后，按章程（协议或合同）约定的程序办理。引导基金、合作基金对单个企业的投资期限一般不超过7年。

6.其他出资人已落实，并保证资金按约定及时足额到位。

（三）申请引导基金对现有合作基金进行增资的，除满足上述新设立合作基金设立条件外，还应满足以下条件：

1.合作基金已按有关法律法规设立，并开始投资运作，按规定在有关部门备案；

2.合作基金全体出资人首期出资或首期认缴出资已经到位，且不低于注册资本或承诺出资额的20%；

3.合作基金全体出资人同意引导基金入股（或入伙），且增资价格在不高于基金评估值的基础上协商确定；

4.合作基金投资方向符合《临沂市新旧动能转换基金管理办法》有关规定。

二、申报方式

申请机构采用网上申报和网下书面材料递交相结合方式提报合作基金设立初步方案，网上申报请将材料电子版发送至联系人邮箱，书面申报材料一式八份，邮寄、当面递交均可，书面材料与电子材料须保持一致并加盖公章。

申请机构提交的申请材料包括但不限于附件1-6规定的内容。

五、注意事项

（一）申请人应承诺对申报材料的合法性、真实性、有效性、一致性负完全责任，对于以虚假材料骗取引导基金的，将取消其申报资格，严重的将依法追究责任。

（二）请按照A4纸张格式准备申报材料，书面申报材料不予退回。

（三）临沂市新旧动能转换基金投资有限公司对本申请指南相关事项拥有最终解释权。

（四）自本申请指南发布之日起受理申请。

联系方式：基金业务部  0539-8050561  

联系邮箱：lyscyjj@163.com;lyscyjj@126.com

联系地址: 临沂市兰山区北城新区北京路37号临商大厦2619室，邮编：276037。

附件：

附件1  临沂市新旧动能转换引导基金申请材料封面

附件2  临沂市新旧动能转换引导基金申请机构登记表

附件3  合作基金设立方案

附件4  新旧动能转换引导基金申请者承诺函

附件5  出资人出资承诺函

附件6  相关证明材料

附件1

临沂市新旧动能转换引导基金

申

请

报

告

申请机构：           XXX公司

（盖章）

申请日期：    2019年X月X日

附件2

一、申请机构
机构名称						□投资企业 □股权投资管理机构
注册地址				法定代表人/执行事务合伙人
注册资本/认缴出资总额	万元整			组织机构代码
联系人	姓名			职务
	办公电话			手机
	传真			电子邮箱
	通信地址			邮政编码
二、合作基金
名称					组织形式		□公司制 □有限合伙制
注册地址					营业/合伙期限(存续期)
经营范围					投资领域
拟募集 资金规模	万元	主发起人或主出资人承诺出资	万元		合作基金管理 机构承诺出资		万元
申请引导基金金额	万元	引导基金出资比例	%		计划结束 募集时间		年 月 日
三、合作基金管理机构
机构名称					组织形式		□公司制 □有限合伙制
注册地址					法定代表人/执行事务合伙人
经营范围					注册资本/认缴出资总额		万元

临沂市新旧动能转换引导基金申请机构登记表

附件3

XX基金设立方案

目  录

一、基金设立背景与申请机构介绍. 5

（一）基金设立背景. 5

（二）基金主发起人介绍. 5

（三）申请机构的优势. 5

二、基金基本情况. 5

（一）基金基本情况. 5

（二）基金首期出资结构. 5

三、基金管理机构和团队. 5

（一）基本情况（包括但不限于基本情况、双GP情况下的权责利划分等）. 5

（二）股权结构. 5

（三）内部治理架构. 5

（四）在管基金情况（分类列明股权类基金等）. 5

（五）管理团队情况（简要描述，并填写表6）. 5

（六）基金管理团队历史投资业绩. 5

四、基金资金募集情况. 5

（一）基金出资人情况（包含主营业务介绍、主营股东简介等） 5

（二）基金募集计划及当前进度情况. 5

（三）出资人之间的股权、债权或亲属等关联关系说明. 5

（四）出资人特殊诉求如有特殊诉求（包括基金的投资方向、收益分配等方面），请予以说明. 5

五、项目储备情况. 5

（一）基金投资计划. 5

（二）储备项目情况. 5

六、基金投资管理. 5

（一）基金治理架构. 5

（二）基金投资策略. 5

（二） 项目遴选程序. 5

（四）基金投资决策机制. 5

（五）投后管理策略及增值服务. 5

（六）投资退出渠道及退出机制. 5

（七）基金风险防控制度. 5

（八）基金止损机制. 5

（九）基金拟实行的会计核算与财务管理制度. 5

七、费用及收益分配. 5

（一）费用承担. 5

（二）基金管理费. 5

（三）分配收益机制. 5

（四）引导基金退出机制. 5

（五）基金解散条件. 5

（六）基金清算原则和程序. 5

八、协议草案. 5

（一）合作基金合伙协议（或章程）草案. 5

（二）合作基金委托管理协议. 5

（三）合作基金资金托管协议草案. 5

XX基金设立方案

一、基金设立背景与申请机构介绍

（一）基金设立背景

（二）基金主发起人介绍

1、发起人一。

2、发起人一。

3、……

（三）申请机构的优势

二、基金基本情况

（一）基金基本情况

XX基金的基本情况如表1所示：

表1                              基金基本情况表

基金名称
基金组织形式
基金注册地
基金规模
基金投资领域
基金存续期
基金申请机构
基金管理公司（GP）
有限合伙人（LP）
申请省引导基金出资金额

（二）基金首期出资结构

本基金各伙人首次出资结构如表2所示：

表2                           基金首期出资结构表

合伙人名称	认缴出资额（亿元）	认缴比例（%）
合计	50	100%

三、基金管理机构和团队

（一）基本情况（包括但不限于基本情况、双GP情况下的权责利划分等）

（二）股权结构

（三）内部治理架构

1、组织架构

2、项目遴选机制及投资决策相关制度

3、激励约束机制、跟进投资机制

4、风险控制机制

（四）在管基金情况（分类列明股权类基金等）

1、股权类基金

管理人在管的股权类基金如表3所示：

表3                           在管股权类基金明细表

基金名称	注册地	基金规模	实缴规模	投资领域	投资阶段	投资项目数及金额	退出方式

2、其他类等

3、基金独立性说明

（五）管理团队情况（简要描述，并填写表6）

（六）基金管理团队历史投资业绩

表4-1                               股权投资管理机构或投资企业主要投资业绩

序号

项目 名称

行业

投资时间

投资轮次

投资金额

占股比例

是否 领投

派出 董事

是否 派出、招聘高管

投资是否在盈亏平衡点后

投资退出时间

退出方式

投资 收益

项目是否有后续融资

项目公司联系人及电话

注：如申请引导基金增资已设合作基金，则合作基金所投项目均在此表列示

表4-2                                      管理团队主要投资业绩

（七）管理机构或管理团队资源整合情况

四、基金资金募集情况

（一）基金出资人情况（包含主营业务介绍、主营股东简介等）

（二）基金募集计划及当前进度情况

（三）出资人之间的股权、债权或亲属等关联关系说明

（四）出资人特殊诉求如有特殊诉求（包括基金的投资方向、收益分配等方面），请予以说明

五、项目储备情况

（一）基金投资计划

（二）储备项目情况

表5                                                       储备项目列表

六、基金投资管理

（一）基金治理架构

基金管理人股东会权责：

基金合伙人大会权责划分：

投资决策委员会权责及议事规则：

（二）基金投资策略

（三）项目遴选程序

（四）基金投资决策机制

（五）投后管理策略及增值服务

（六）投资退出渠道及退出机制

（七）基金风险防控制度

（八）基金止损机制

（九）基金拟实行的会计核算与财务管理制度

七、费用及收益分配

（一）费用承担

基金承担费用

基金管理机构承担费用

（二）基金管理费

（三）分配收益机制

分配原则

分配程序

（四）引导基金退出机制

（五）基金解散条件

（六）基金清算原则和程序

八、协议草案

（一）合作基金合伙协议（或章程）草案

（二）合作基金委托管理协议

（三）合作基金资金托管协议草案

表6                     管理团队核心成员简历表

驻临沂人员（） 基金核心团队人员（）注：请在相应栏划√
姓　　名		性　别				国　籍
职　　务		任职时间
学　　历		专　业				出生年月日
家庭住址
办公电话		手机				E-mail
通讯地址							邮编
受教育及工作经历（要求时间连续）
业绩及所获荣誉
兼职情况说明	（包含兼职的职责和权限、可能存在的利益冲突等）
	个人签字：

注：请附管理团队核心成员的身份证、学历证、资格证书复印件，任职证明，业绩及所获荣誉证明资料。